|
|
|
|
|
|
הרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור
קנסות על מוסדות פיננסיים
|
|
|
|
בריטניה: FSA הטילה קנסות בסך של כ-5 מיליון פאונד על מוסדות פיננסיים בבריטניה
|
|
|
|
הרשות הבריטית לשירותים פיננסיים (FSA) הטילה קנסות בסך של כ-5 מיליון פאונד על מספר מוסדות פיננסיים במדינה, בגין אי מסירת דיווחים על העברות כספים או מסירה מאוחרת, עפ"י הנדרש לפי משטר הלבנת ההון הנהוג בבריטניה. ההפרות בגינן הוטלו הקנסות קשורות לפיקוח על העברות כספים ומידע על סחר והונאה במניות.
להלן רשימת המוסדות והקנסות שהוטלו עליהם:
Suisse Credit - קנס בסך 1.75 מיליון פאונד
Getco Europe Limited - קנס בסך 1.4 מיליון פאונד
Instinet Europe Limited - קנס בסך 1.05 מיליון פאונד
Commerzebank - קנס בסך 595,000 פאונד (לגבי הסניף בלונדון של הבנק הגרמני Commerzebank, נמסר כי למרות התראות רבות אשר נשלחו על ידי ה- FSA במשך השנים 2007-2009, המשיך הבנק להעביר דיווחים לא תקינים).
> להודעה הראשונה
> להודעה השנייה
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|