|
|
|
|
|
|
הרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור
כללי נאותות לחשבונות
|
|
|
|
פינסן: כללי נאותות לחשבונות המשמשים למסחר בינלאומי באופציות
|
|
|
|
לאחרונה פרסמה פינסן (הרשות לאיסור הלבנת הון בארה"ב) הבהרות לעניין בדיקת הנאותות הנדרשת מסוחרים בניירות ערך למיניהם וקובעת כי הכללים שנקבעו לעניין חשבונות זרים יחולו גם על חשבונות המשמשים למסחר בינלאומי באופציות. במדריך, שבחלקו הינו תשובה לשאלות נפוצות שעלו בהקשר זה, מצוין כי כללי הבדיקה הנדרשים בעת פתיחת חשבון קורספונדנטי זר רלוונטיים גם לחברות העוסקות בסחר באופציות ובניירות ערך ומנהלות חשבונות המשמשים לכך בעבור זרים.
במקרה של גורמי ביניים מעורבים, בהם המוסדות הפיננסיים הזרים לכשעצמם מחזיקים במצבור חשבונות , נדרש לבצע הערכת סיכונים מוגברת באשר לטבעם של המוסדות המתווכים והשווקים שאותם הם משרתים. אולם, במקרים בהם נעדרת מערכת פורמלית וישירה, כגון חברות סליקה וחברות הנפקת ניירות ערך, עולה קושי בביצוע בדיקת נאותות בהעדר חשבון מוכוון לעניין זה, למעט כשמתבצעת העברת ניירות ערך דרך חשבונות מוגדרים. במקרים כאלו יש לשקול את סיכוני הלבנת ההון ומימון טרור ולהנהיג משטר פיקוח ובקרה בנושא.
לכללים במלואם, ראו קובץ מצורף.
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|